（原标题：渤海证券被证监会立案ag九游会网站，IPO之路添变数）

年内被证监会立案的券商再添一家。

5月14日上昼，渤海证券发布公告称，公司于5月9日收到证监会的立案文书书。公告透露，因涉嫌财务参谋人业务不法违纪，证监会依据有关法律法则，于本年4月24日对渤海证券立案。

渤海证券同期默示，当今公司的接头景况平日，该事件对公司偿债才能无不利影响。公司将积极合作中国证监会的有关使命，并严格按照监管条款本质信息透露义务。

渤海证券2023年年报透露，前年渤海证券生意收入为21.01亿元，生意利润6.67亿元，较2022年永诀增长48.39%和35.27%。其中，年报数据透露，渤海证券的证券自生意务生意收入为7.15亿元，同比增长238.19%。

本次公告中提到的财务参谋人业务，在前年年报中的先容并未几。年报透露，2023年，渤海证券办事长三角地区股权融资，动作联席主承销商完成锦富时候非公开刊行股票技俩；紧捏开发北交所的机会，积极提拔“专精特新”和中小企业上市发展，完成了长荣农科新三板定向增发技俩及多单天津国企财务参谋人技俩。年报同期提到，在周转存量业务上，渤海证券正积极开拓ABS、基础法子公募REITs财务参谋人业务和方位政府债业务。

值得一提的是，渤海证券正在IPO经过中。上交所官网透露，渤海证券的IPO依然于2023年3月1日得回受理，同庚3月17日上交所对其进行问询。之后IPO程度再无更新。招股书透露，渤海证券拟融资金额27.26亿元，光大证券为其保荐东说念主。

招股书透露，渤海证券的财务参谋人业务主要包括为客户提供各类融资、财务安排、统一收购、钞票重组等方面的分析、商榷、经营等参谋人办事以及新三板保举挂牌及连续督导等有关业务。

申报期内，渤海证券财务参谋人业务收入永诀为3.45亿元（2019年）、6690万元（2020年）、2040.88万元（2021年）和3617.44万元（2022年1月～6月）。

图源：渤海证券招股评释书

其中，2019年财务参谋人业务的手续费及佣金净收入占往常投行业务总收入的82.61%。渤海证券对此评释注解称：“主要原因是公司动作财务参谋人为客户完成‘16万达02’‘16万达03’等多只债券的到期回售、转售财务参谋人技俩。”

就证监会立案一事，银柿财经致电渤海证券招股评释书提供的董秘电话，对方称我方仅仅使命主说念主员而不是董秘，同期默示无法呈文记者的发问，有关问题需恭候渤海证券后续公告。

在渤海证券之前ag九游会网站，依然有中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、东吴证券（601555.SH）三家券商在本年被证监会立案。当今，证监会对前两家券商的造访效用依然公布，东吴证券的造访效用暂无新阐述。